Page 47 - 招商蛇口

美好生活承载者 43 44

夯实发展基础

合规管理

我们严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》等外部法律法规以及《招商蛇口反垄断合规管理办法》《招商蛇口廉政监
督管理实施细则》等内部规章制度，深化合规管理体系，并通过常态化培训、宣传、考核等方式提升合规管理水平，筑牢企
业依法合规运营底线。2019年，我们详细制定了搭建合规管理体系的三年计划，包括开展合规管理组织体系建设、制度体系
建设、合规风险管控机制建设及合规文化建设等，努力实现公司合规管理工作全覆盖。
我们持续加强纪检监察队伍建设和监督执纪问责，完善廉洁风险防控机制建设，严把选人用人廉洁关，建立纪检监察舆情监
管平台，形成“不敢腐、不能腐、不想腐”长效机制。

完善廉洁风险防控机制建设。 严把选人用人廉洁关。依据 拓展举报投诉渠道。优化多层级“信、
落实《招商蛇口廉洁风险防控 《关于防止干部“带病提拔” 访、网、电”一体化信访举报渠道，公司
工作实施方案及廉洁风险负面 的意见》等内部要求，加强对 总部、事业部、专业公司、区域和城市公
清单》工作部署，核定权责清 干部工作作风、廉洁自律方面 司均设立信访邮箱并有专人管理；保持内
单，梳理廉洁风险点，评估廉 的考察，建立干部廉洁档案， 外部信访渠道畅通，公司信访邮箱嵌入与
洁风险等级，完善公司廉洁风 做到“凡提必听”、“凡提必 外部供应商签署的廉洁承诺责任书；优化
险防控机制建设。 查”，确保选好用好干部。 大信访与纪检监察类信访沟通协调机制，
加强信访全程跟踪，有效规范行为。

风险管理

我们持续完善风险管理体系和流动性风险预警体系，做好风险控制统筹工作，为企业风险控制和高效运作提供良好的内部环
境，为公司健康长足发展保驾护航。

搭建全面风险管理体系框架。积极探索全面风险管理体系建设，梳理公司实际业务情况的各类风险，明确主责部门，形
成控制闭环。

优化风险管理组织体系。将“风控与合规管理委员会”调整为“法律合规、内控与风控管理委员会”，下设专项小组调
整为“法律合规、内控与风控专项小组”，增加违规经营投资责任追究专项小组。

完善风险管理制度体系。新编《招商蛇口全面风险管理制度》作为风险管理“基本法”，并新编/修编了《专项风险评
估工作流程》《流动性风险预警工作指引》《内部控制管理工作指引》等制度。

开展内控体系建设与评价。提高内控覆盖率，更新风控矩阵，开展内控测试，识别内控缺陷，持续跟踪并推动缺陷整改。